证券公司合规十大禁令,工行合规十大禁令
证券公司Law合规什么意思？证券-4/一年至少几次合规管理有效性综合评价证券-4/一年至少几次合规管理。监督管理委员会公告第五十二条证券-4/从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作规程和岗位手册，涵盖集合资产管理业务的产品设计、推广和研究等内容，证券公司前款所称管理制度应当报中国证券行业协会备案，并抄送公司住所及资产管理分公司公司所在地中国证监会派出机构。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责...
更新时间：2024-04-06标签： 合规禁令十大工行证券证券公司合规十大禁令 全文阅读