证券资格考试题库中的一题:1。根据证券Company-2隔离Wall制度-0，A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人是公司整体有效性的最终负责人-2隔离Wall制度b .各业务部门和分支机构负责人对本部门、本机构负责，的有效性-3/承担管理责任C. 证券公司的工作人员对其遵守信息隔离制度监事会负责协助董事会和管理层建立，墙相关制度，并负责审核、监督、检查、咨询、培训【答案】D【解析】D、根据证券company-2隔离wall/。合规总监和合规部负责协助董事会和管理层建立-2隔离Wall-related制度，并负责审查、监督、检查、咨询和培训。
1、发布 证券研究报告暂行规定的规定内容
第二条本规定所称证券研究报告的发布是证券投资咨询业务的一种基本形式。指证券公司、证券投资咨询机构分析证券和证券相关产品的价值、市场走势或相关影响因素，形成证券估值。证券研究报告主要包括证券和证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告和投资策略报告。
第三条证券公司、证券投资咨询机构发布的研究报告证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公正、审慎的原则，有效防止利益冲突，公平对待发布对象，禁止虚假不实的传播。第四条中国证监会及其派出机构依法对投资咨询机构出具证券公司和证券研究报告的行为进行监督管理。
2、 证券从业资格考试题库哪里有?
证券资格考试题库中的一题:1。根据证券Company-2隔离Wall制度。A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人是公司整体有效性的最终负责人-2隔离Wall制度b .各业务部门和分支机构负责人对本部门、本机构负责。的有效性-3/承担管理责任C. 证券公司的工作人员对其遵守信息隔离制度监事会负责协助董事会和管理层建立。墙相关制度，并负责审核、监督、检查、咨询、培训【答案】D【解析】D、根据证券company-2隔离wall/。合规总监和合规部负责协助董事会和管理层建立-2隔离Wall-related制度，并负责审查、监督、检查、咨询和培训。
3、2021年 证券从业资格考试大纲: 证券市场基本法律法规
[# 证券考试#简介]中国证券行业协会发布《关于证券行业从业人员通用资格考试大纲(2021年)的公告》，我整理了以下内容供考生参考。为适应资本市场发展的新形势新要求，我局制定了证券行业从业人员通用资格考试大纲(2021年)，包括两个科目:证券市场基本法律法规和金融市场基本知识，现予公布，自公布之日起施行。
4、 证券公司合规管理试行规定的试行规定第二条证券中华人民共和国境内设立的公司应当按照本规定实施合规管理。本规定所称合规管理是指证券公司制定并实施合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险。本规定所称的合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
第三条证券公司合规管理应覆盖公司所有业务、部门、分支机构和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等所有环节。第四条证券公司应树立合规经营、全员合规、自上而下的合规理念，倡导和推动合规文化建设，培养全体员工的合规意识。第五条证券公司应制定合规管理基础制度经董事会审议通过后实施。
5、 证券公司分支机构监管规定The 证券现公布公司分支机构监管规定，自公布之日起施行。2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运作，根据《公司法》第二条本规定所称分支机构是指证券分支机构和
6、以下关于 证券公司内部控制 制度建设的基本要求中说法错误的是...【答案】:b根据证券公司内部控制指引，各主要业务部门建立健全隔离 Wall 制度保证经纪、自营和委托投资管理。计算机部门、财务部门、监督检查部门和业务部门的人员不得相互兼任，资金结算人员不得与计算机部门和交易部门的人员兼任。
7、 证券公司内部控制 指引的内部控制Article 26证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金和其他客户资产、违规融入拆借资金和结算风险。第二十七条证券公司应当加强经纪业务的统筹规划，加强对营业网点布局、规模、位置以及软硬件(含升级改造)技术标准的统一规划和集中管理；应制定统一完善的标准化服务规则、操作规范和经纪业务相关管理制度第二十八条证券公司应制定标准化开户文本格式和统一的开户程序，并要求其下属证券营业部按照程序认真审核客户信息的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。
8、 证券公司内部控制 指引的基本要求Article 7 证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性原则，确保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后应统一内部控制；覆盖证券公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保内部控制无缝隙、无漏洞。(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司的业务规模、经营范围、风险状况和证券公司的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
(四)独立性:负责内部控制监督检查的部门应独立于公司其他部门。第八条证券公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，完善证券公司的行为准则和员工道德规范，营造制度合规经营的文化环境，第九条证券本公司应当采取切实有效的措施，防止客户交易结算资金、客户委托资产和证券客户委托资产被挪用，确保客户资产的安全和完整。
