上市辅导备案是什么，新三板企业转板ipo何时可以申请地方证监局辅导

来源：整理时间：2023-05-11 09:03:34 编辑：金融知识手机版

1，新三板企业转板ipo何时可以申请地方证监局辅导

新三板企业转板ipo，可以直接申请证监局辅导。企业ipo有疑问可以来上IPO通关训练营，有资本界的领袖和深交所的讲师答疑，帮助企业ipo成功。

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2，IPO辅导协议是否需要证监会备案

是作为辅导申请文件需要提交当地证监局

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IPO辅导协议是否需要证监会备案

3，上市辅导期要多久

公司在申请上市后，都需要进入一段上市辅导期，确保上市辅导的质量，提高拟上市公司的素质和规范运作的水平，一般上市辅导周期为3-12个月。

上市辅导期要一年，辅导期从派出机构进行备案登记之日开始计算，至派出机构出具监管报告之日结束。根据《首次公开发行股票辅导工作办法》第四条辅导期限至少为一年。辅导期自辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料后，派出机构进行备案登记之日开始计算，至派出机构出具监管报告之日结束。扩展资料：《首次公开发行股票辅导工作办法》第八条辅导对象拟或已聘用的会计师事务所、律师事务所的执业人员应在辅导机构的协调下参与辅导工作，辅导机构也可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导。第九条辅导机构至少应有三名固定人员参与辅导工作小组。其中至少有一人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任四家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。参考资料来源：中华人民共和国证监会——首次公开发行股票辅导工作办法

一般上市辅导期到上市为3-12个月。不同的上市公司需要的时间可能不一样。不过所有的企业进行上市大致分为“改制阶段”，“辅导阶段”，“申报阶段”和“股票发行及上市阶段”。公司想要成功上市必须具备一定的条件，常见的条件有上市公司必须为股份制公司、公司的股权比较清晰、公司规章制度健全、公司股本总额不少于人民币5000万元、开业时间在三年以上且三年连续盈利等。本条内容来源于：中国法律出版社《中华人民共和国金融法典:应用版》

按照证监会规定，对首次上市企业辅导的时间规定为至少一年。具体计算是从辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料后，派出机构进行备案登记之日开始计算，至派出机构出具监管报告之日结束

6个月--2年

上市辅导期要多久

4，公司上市的基本流程有哪些

一、改制与设立　　（一）方式　　1、有限责任公司整体变更。即有限责任公司符合《公司法》关于设立股份有限公司的条件时，由有限责任公司的股东作为发起人，按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司。设立股份公司后，有限公司不复存在，原有限公司的所有资产、债权债务等全部由股份公司承继，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更有利于企业业绩连续计算，大幅度缩短了IPO时间，为目前常见的设立方式。　　2、新设设立。即2人以上200人以下发起人出资发起设立一家股份公司。　　（二）有限责任公司整体变更设立股份有限公司的程序　　1、券商、律师列出调查清单，全面、详尽地收集企业资料、了解企业情况。审计进行财务建帐、财务规范管理；企业确定筹备工作组，配合中介对企业进行摸底与规范。全面了解企业情况后，协助企业制订重组改制的总体方案，根据改制方案制订相关协议，确定拟设立股份公司的规模，确定资产、人员、业务剥离、债务重组问题等。（券商、审计、律师、企业）　　2、企业聘请具有证券业务资格的审计、评估机构围绕改制总方案对相关资产进行审计、评估，涉及国有资产应严格履行国有资产的评估和备案手续。拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复。若股东或发起人中有国有企业或国有控股企业，则需要向国有资产管理部门申请办理国有股权设置事项。（审计、评估机构、企业、律师）　　3、根据审计、评估的初步结果（即已经出来结果数字，还没出正式报告），确定其他发起人的出资。（企业、券商、律师、审计、评估）　　4、进行增资扩股或股权转让工作（如需要）　　如果企业需要对股本数量、发起人数量、股权结构等进行调整，或需要引进战略投资者，或实施管理层持股（员工持股）等等，则需要进行增资扩股或股权转让工作。（企业、律师、券商、审计）　　5、召开董事会和股东会，审议改制事项，签署发起人协议，修改《公司章程》，办理工商名称预先核准。（企业、律师）　　6、具有证券从业资格的会计师事务所验资，办理财产转移手续。（企业、审计）　　7、律师起草准备一系列与创立大会有关的材料，股份公司召开创立大会并建立组织机构。（企业、律师）　　8、向公司登记机关申请变更登记。（企业）　　（三）新设设立的程序　　1、发起人制定股份公司设立方案；（券商、审计、律师、评估、企业）　　2、签署发起人协议并拟定公司章程草案；（企业、律师）　　3、发起人认购股份和缴纳股款；（企业）　　4、聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资；（审计）　　5、召开创立大会并建立公司组织机构；（律师、企业）　　6、向公司登记机关申请设立登记。（企业）　　二、上市辅导　　（一）内容　　股份公司在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导。辅导期无限制，结束后股份公司申请证券监督管理部门的检查验收。具体程序如下：　　1、聘请辅导机构。辅导机构应是具有保荐资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构。　　2、与辅导机构签署辅导协议，并到股份公司所在地的证监局办理辅导备案登记手续。　　3、正式开始辅导。　　4、辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议，督促股份公司完成整改。　　5、辅导机构对接受辅导的人员进行至少1次的书面考试。　　6、向当地证监局提交辅导评估申请。　　7、证监局验收，出具辅导监管报告。　　8、股份公司向社会公告准备发行股票的事宜。　　三、发行申报与审核及上市　　（一）制作股票发行申请文件　　拟在主板上市的，发行人按照中国证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号—首次公开发行股票申请文件》的规定制作申请文件；拟在创业板上市的，按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》制作申请文件。由保荐人推荐并向中国证监会申报。　　（二）股票发行审核　　1、受理申请文件。中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。　　2、初审。具体包括发行部静默审核申报材料、发行部提出反馈意见、发行人及中介机构落实反馈意见、发行部审核反馈意见落实情况、发行部形成初审报告。　　3、（主板或者创业板）发行审核委员会审核。证监会初审完毕后，将初审报告和申请文件提交发行审核委员工作会议（以下简称“发审会”）审核。　　4、核准发行。依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。证监会应当自受理申请文件之日起3个月内作出决定。　　（三）股票上市　　1、向证券交易所提出上市申请。由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。　　2、股票挂牌交易。申请上市的股票将根据证交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。

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5，平安保险上市是怎么辅导的

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企业上市辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。发行与上市辅导机构由符合条件的证券经营机构担任，原则上应当与代理该公司发行股票的主承销商为同一证券经营机构。一、企业上市辅导的主要内容企业上市辅导的内容，由辅导机构在尽职调查的基础上，根据发行上市相关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对企业的具体情况和实际需求来确定，包括以下主要方面：1.组织由企业的董事、监事、高级管理人员(包括经理、副经理、董事会秘书、财务负责人、其他高级管理人员)、持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)参加的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法制观念和诚信意识。2.督促企业按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理结构、规范运作，包括制定符合上市要求的公司章程，规范公司组织结构，完善内部决策和控制制度以及激励约束机制，健全公司财务会计制度等等。3.核查企业在股份公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法，产权关系是否明晰，是否妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属问题。4.督促企业实现独立运作，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。5.督促企业规范与控股股东及其他关联方的关系，妥善处理同业竞争和关联交易问题，建立规范的关联交易决策制度。6.督促企业形成明确的业务发展目标和未来发展计划，制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。7.对企业是否达到发行上市条件进行综合评估，诊断并解决问题。8.协助企业开展首次公开发行股票的准备工作。辅导机构和企业可以协商确定不同阶段的辅导重点和实施手段。辅导前期的重点可以是摸底调查，形成全面、具体的辅导方案；辅导中期的重点在于集中学习和培训，诊断问题并加以解决；辅导后期的重点在于完成辅导计划，进行考核评估，做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。二、企业上市辅导的主要程序1.聘请辅导机构。企业选择辅导机构要综合考察其独立性、资信状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》(证委发[1996]18 号) 的规定，持有企业7%以上的股份或者是企业前5 名股东之一的证券经营机构，不得成为该企业的保荐机构。如果企业想使辅导机构与保荐机构合二为一，就不宜选择上述不具备独立性的证券经营机构担任辅导机构。2.辅导机构提前入场。按规定，上市辅导应在企业改制重组为股份有限公司后正式开始。但是，改制重组方案是企业发行上市准备的核心内容，是上市辅导工作的重中之重。因此，如果可能，辅导机构在与企业达成辅导意向后，就应及早介入企业发行上市方案的总体设计和改制重组的具体操作。3.双方签署辅导协议，登记备案。待改制重组完成、股份公司设立后，企业和辅导机构签订正式的辅导协议，在辅导协议签署后5个工作日内到企业所在地的证监会派出机构办理辅导备案登记手续。4.报送辅导工作备案报告。从辅导开始之日起，辅导机构每3个月向证监会派出机构报送1次辅导工作备案报告。5.对企业存在的问题进行整改。随着辅导的进行，辅导机构将针对企业存在的问题，提出整改建议，督促企业完成整改。在上市辅导过程中遇到的疑难问题，企业可尝试征询业内专家或权威部门的意见，以少走弯路。6.企业向社会公告准备发行股票的事宜。企业应在辅导期满6个月之后10天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少2种主要报纸连续公告2次以上，接受社会监督。公告后，证监会派出机构如果收到关于企业的举报信，可能组织对举报信的调查，企业应积极配合调查，消除发行上市的风险隐患。7.辅导书面考试。辅导机构将在辅导期内对接受辅导的人员进行至少1次书面考试，全体应试人员最终考试成绩应合格。8.提交辅导评估申请。辅导协议期满，辅导机构如果认为辅导达到计划目标，将向证监会派出机构报送“辅导工作总结报告”，提交辅导评估申请；辅导机构和企业如果认为辅导没有达到计划目标，可向证监会派出机构申请适当延长辅导时间。9.辅导工作结束。证监会派出机构接到辅导评估申请后，将在20个工作日内，完成对辅导工作的评估，如认为合格，将向证监会出具“辅导监管报告”，发表对辅导效果的评估意见，辅导结束；如认为不合格，将酌情要求延长不超过6个月的辅导时间。三、公司上市会计师辅导顾问服务企业股份在证券市场上市，是其业务和实力的综合效果，也是企业发展的一项重要里程碑。当中涉及繁复的程序，专业的审核，冗长的耗时，不菲的代价。股份上市虽然能给企业带来莫大的好处，但也必须经过一个非常的痛苦过程，所以企业在决定上市时应充分衡量上市的利弊与责任。企业是否符合上市的要求，选择适当的上市地，安排合适的上市模式，利用最佳的上市时间，能够在市场达到怎样的规模与效果，往往是上市顾问团队的一项重要课题。专业的评估固然不可少，细则的规范基础更是上市的重点和难题。在上市的操作诸多规范中，会计和税务往往是企业上市筹备工作的重点和难点。如何规范基础以符合上市的要求，除了原始基础和依据的充分性外，还需要作出其中风险与成本的评估，以及技术和技巧上的安排，因此，企业上市操作必须非常重视会计和税务的规范工作。企业在未有意向上市前，财务会计税务基础往往考虑较为简单，并可能存在较多的不规范记录和核算基础的随意性，此时的财务会计核算结果，往往不能符合上市对会计税务的要求，需要作出重大的规范工作。如何作出财务会计基础规范工作，应从如下方面作出安排：财务制度建设与执行规范资产权属记录存货的规范记录业务情况是否适合上市的概念财务指标是否符合上市基本要求公司的基础建设是否符合上市的要求符合条件的上市目标须明确和切合自身发展需要上市将带来风险或负面影响的评估与分析上市的成本与代价分析四、公司上市法律顾问的主要工作第一阶段：改制重组、设立股份公司1. 协助公司及券商制定改制重组方案，确定股份公司的主营业务、资产范围等。在此项工作中，根据公司实际情况尽量避免同业竞争及关联交易是关键，要使之符合相关要求，同时不致影响公司的整体利益。2. 方案一经确定，律师将展开尽职调查。调查方式包括：全面、大量收集各方相关资料、实地考察、与相关人员谈话及向有关部门调查核实等。3. 指导企业相关人员，规范企业行为，初步建立现代企业制度的架构，为股份公司的设立铺路。4. 协助企业编制并签署《发起人协议》、股份公司《章程》等一系列相关法律文件。5. 在完成调查核实工作后，律师将依据改制方案及实际情况，就股份公司的设立编制《法律意见书》，该文件内容涉及股份公司的资产、业务、人员、财务、机构等，是设立申报材料中必备的法律文件之一。6. 协助企业及中介机构准备申报材料，并就相关问题，提供专业的法律意见。7. 参与股份公司创立大会工作。8. 企业及中介机构要求的其他工作。第二阶段：股份公司股票的发行与上市1.股份公司设立后，在券商辅导期内，律师将协助完善企业制度，强化企业管理机制，严格依照股份公司的要求规范企业行为，达到发行与上市的目的。2.参加或列席公司相关会议，协助公司高管人员的工作，协助企业起草经营过程中的法律文书。3.收集股份公司相关资料，依法进行全面的尽职调查，编制股份公司股票发行与上市的《法律意见书》。4.参与起草《招股说明书》，就其是否存在法律风险作出公正的判断，并就其中相关问题提出专项法律意见。5.依法出具主管部门要求的其他相关法律文件6.与各中介机构共同协助企业编制发行申报材料，尽可能使之完美，力争早日通过审查。7.完成企业或中介机构的其他工作。8.在上述工作过程中，律师将及时提供法律、法规、规章及国家政策，随时解答法律咨询，为企业排忧解难。以上是我所从事各项证券业务的主要工作内容。我们将以公认的律师职业道德，凭借强大的业务实力为客户提供全方位的尽职服务，以达到客户利益的最大满足。五、企业上市前需要准备的时间以向证监会申报材料为基准时间倒排时间表，关键时间点如下：基准时间：向证监会申报材料。1、申报材料之前3-6个月内：完成上市辅导的申请及备案工作。（具体时间依据各地证监局对上市辅导的时间要求而定，通常要求3-6个月）同时，各中介机构应完成上市申报材料的制作工作。2、上市辅导申请时间之前3个月内：完成股份公司改制（改制前应完成账务的调整工作，相关会计报表数据已经相关中介机构认可，净资产数据在改制后不存在继续调减而导致出资不足的情形）。3、改制之前N个月内（此过程需要短则几个月，长则几年的时间）：改制之前通常应完成拟上市公司的规范工作，并按照设计的上市方案（例如，股权结构、引入投资者、股权激励等）完成相关工作。此步骤是影响IPO成功与否的关键步骤，根据不同公司的规范程度以及设计的上市方案复杂程度，不同公司的时间跨度存在很大区别，公司应根据自身情况判断上市准备的时间。以下将拟上市公司经常存在的，对上市时间可能有较大影响的问题，简单列示，企业可以自行比较是否存在相关问题，来判断自己准备时间的长短。4、历史上存在改制、剥离、设立需要上级部门或相关机构审批但审批程序及手续有瑕疵的，需重新取得相关手续。5、存在代持、职工股导致股东人数超过200人等情况的，需要逐一清理并作出承诺，相关中介机构需逐一核实。6、出资时存在瑕疵的，例如实际出资未到位、以没有实际用途或价值明显偏低的专利权出资、缺少相关验资、评估程序等等，需要补足或补充相关程序。7、收入核算不符合企业会计准则、为少交税而隐匿利润等，需重新追溯调整，补缴相关税金。此情形需企业尤其注意，其可能直接影响企业是否具备上市申报的条件而导致申报时间大幅后移。企业未上市时，通常有隐藏利润少交税的动机，甚至部分地区税务机关满足征税指标的情况下，授意企业不要超额交税，然而如果企业想要上市，一方面IPO对拟上市公司有业绩要求，另一方面，IPO审核时关注会计核算的规范及纳税守法问题，因此为顺利上市，企业需要释放原隐匿起来的利润，这样就会带来大幅的账务跨年调整。若这种账务调整涉及补缴税金的金额较大，可能面临税务机关的滞纳金、罚金，以及无法开具税收守法证明，保荐机构、律师无法发表税收守法意见的情形，从而导致不具备IPO申报条件，相关年度无法作为IPO申报期的问题。此情形实务中非常多，若有上市打算，必须及早规划业绩及税负。8、财务核算不规范、内控制度不健全，需进行相关规范后才能申报材料。例如，未进相关明细核算、成本核算无法与收入相配比等，需企业重新对申报前三年一期的账务进行调整。且需聘请有资格的会计机构进行相关审计确认。9、为解决上市前资金需求或改变单一持股、引入战略投资者等，需引入投资者，从寻找合适的投资者、谈判、方案设计到最终投资到位，也需要相当长的时间。有些企业还涉及自身股权结构、组织结构的调整，也需要预留充分的时间。10、上市前为激励高管、稳定员工，可能涉及股权激励等事项，相关方案设计、持股公司设立等也需要一定时间。上述未做一一列示，但由上可见，上市准备时间因企业而异，很难泛泛而论，有时也与企业一把手的性格特点以及中介机构的专业程度有很大关系，从实务中一年内申报出去的算是很快的，准备三五年的情况也不少，这还未考虑期间证监会停止受理或对特殊行业限制等政策因素的影响。