关于证券公司向客户提供投资建议,证券公司为客户提供中间介绍业务时不能

(2016真题【答案】:d如证券-4/咨询业务暂行规定证券-4/咨询业务中所述。是-3，指证券本公司、证券 投资咨询机构接受客户委托，根据协议，与客户提供证券和证券相关产品投资 建议相关的服务、辅助。

投资-4/金融市场，要特别注意以下事项:(1)在充分了解金融市场法律法规投资金融市场时，要充分了解并遵守国家有关规定。委托他人开立客户账户的，代理人还应了解并遵守国家相关法律法规、监管政策、业务规则和证券公司的业务制度和业务流程。(2)慎重选择法人证券公司及其分支机构投资 证券，请与法人证券公司签约。关于法律证券公司和证券从业人员的信息，可在中国证券行业协会网站()上查询。

Specific客户客户资产管理业务分为两类！第一类为单客户Banrit客户资产管理业务，客户的委托资金不得低于人民币5000万元；另一种是多元客户特定客户资产管理业务。单笔客户资产管理业务初始投资不低于100万元人民币，从业人员不超过200人，资产总额不低于5000万元人民币！证券本公司办理定向资产管理业务，接受单笔(一对一)不低于人民币100万元的净资产值。

证券投资自去年10月咨询业务暂行规定通过后，各证券公司开始重组或新设相关财富管理部门，推出名称不同但内容差别不大的财富产品，并配备相应岗位。在证券公司投顾业务沟通或投顾系统建设过程中，不同的证券公司有不同的关注点。本文根据近一年来在投顾业务交流中遇到的一些具有代表性的问题，结合市场上对投顾业务的相关评论，进行整理，供关注投顾业务的相关人员参考。

【答案】:d如证券-4/咨询业务暂行规定证券-4/咨询业务中所述。是-3。指证券本公司、证券 投资咨询机构接受客户委托。根据协议，与客户提供证券和证券相关产品投资 建议相关的服务、辅助/

请参考:经纪业务:传统渠道向财富管理转型。编者按:随着投资人们对综合理财需求的觉醒，以综合金融服务为核心的广义财富管理将成为证券行业乃至整个金融行业的主流发展方向。在日前举行的“证券公司创新发展研讨会”上，券商普遍认为，行业应抓住机遇，积极探索差异化竞争模式，推动经纪业务尽快从传统渠道向财富管理转型，逐步形成证券公司不可替代的金融中介优势。推动证券公司回归“投资银行”的本源，引导投资长期、理性投资理念的形成，进一步完善资本市场的资源配置功能。

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者吊销相关证券营业执照。没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者吊销相关证券营业执照。证券公司监督管理条例规定:证券公司违反本条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

客户经理和投资顾问都是服务客户，但工作内容却大不相同。客户经理主要开发新的-0。和投资咨询师需求提供 投资咨询服务，而且两个岗位的工作重点不同。客户 A经理一般是指与证券 a公司签订劳动合同，有基本工资，享受各种福利待遇(养老、住房、社保)的人。投资咨询师一般称为经纪人，他们是证券公司拉客户。他们的收入主要靠客户提成，没有基本工资福利。

证券 投资咨询者为客户提供投资建议，如交易机会、热点分析等。也就是说，投资Consultant-2建议Reference客户Reference，决定是由客户自己做出的。客户承担一切得失。证券本公司可能对投资咨询服务收取费用，包括根据资产金额或服务期限收取的差别佣金和个人咨询费。客户经理不仅是银行与客户之间关系的代表，也是银行对外业务的代表。(以银行为例)客户经理的职责是启动、充分了解客户需求、向其营销产品、赢得业务，同时协调组织全行各相关部门和机构为客户-2/全能金融。

证券公司的投资咨询师必须具备证券 投资必须取得咨询资格证券 。-4/分析之后才能有你的机构帮你申请投资咨询资质证券公司的投资顾问客户 -2//。也就是说，投资Consultant-2建议Reference客户Reference，决定是由客户自己做出的。客户承担一切得失。证券本公司可能对投资咨询服务收取费用，包括根据资产金额或服务期限收取的差别佣金和个人咨询费。

单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法律法规和政策，基础科目为必修科目，专业科目可以选修。通过基础科目和任意专业科目考试的人员，取得证券职业资格，可申请中国证券职业资格管理条例证券职业资格管理细则(试行)。