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基金销售机构的问题

来源:整理 时间:2023-09-27 17:01:37 编辑:理财小帮手 手机版

基金销售机构当人员在销售 基金,第一步就是加强基金/1233。基金销售机构的指导原则是什么?基金销售机构的指导原则包括:1,-1/或-2销售当人员利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先考虑基金投资人的合法利益。

1、关于 基金 销售 机构建立的客户投诉处理体系,以下表述错误的是(

关于 基金 销售 机构建立的客户投诉处理体系,以下表述错误的是(

【答案】:b基金销售机构应建立完整的客户投诉处理体系,包括:设立独立的客户投诉处理和处理协调部门或岗位;向社会公布受理客户投诉的电话号码、电子邮箱和投诉处理规则;耐心听取投资者的意见、建议和诉求,准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应完整记录并存档,投诉应有记录;评估客户投诉的风险,并采取适当措施及时妥善处理客户投诉;

2、 基金 销售迎来新规

 基金 销售迎来新规

证监会公布《公开募集证券投资监督管理办法》/ -2销售-1/及其配套规则,自2020年10月1日起施行。销售措施迎来大幅修改,基金 销售市场迎来巨变。销售 Method及其配套规则的修订主要涉及四大内容。一是强化对-2销售活动的许可要求,明确基金销售机构及相关基金。二、优化-2销售-1/准入退出机制,努力构建-2销售行业有序良性发展生态。

第四,完善对独立性的监管-2销售-1/促进独立性的稳步发展-2销售-1/职业合规。销售 Measures的内容非常丰富。新规首次提及续牌机制,针对新注册机构,引入牌照续牌制度,重点关注基本展业条件、合规内控制度、非货基持有等指标,进一步优化退出机制。同时,续保手续进一步简化,不需要机构提交续保申请,符合条件的机构将结合监管情况由调度机构自动续保。

3、关于 基金 销售 机构与投资者的互动交流,以下说法错误的是(

关于 基金 销售 机构与投资者的互动交流,以下说法错误的是(

【答案】:b互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式。沟通的内容有:(1)深入了解客户的投资需求,确定并记录客户服务标准。(2)及时向客户传递重要的市场信息、持仓品种信息和最新的投资报告。(3)做好客服日志和客户信息的更新和完善工作。(4)制定、组织、实施和评估年度(季度、月度)客户关怀计划。(5)对公司所有新客户进行首次和定期电话回访,改善客户体验,提升满意度。

4、 基金 销售 机构的指导原则有哪些

基金销售机构的指导原则包括:1。投资者利益优先的原则,即当基金销售/123。当人员利益与基金投资人利益发生冲突时,优先考虑基金投资人的合法利益。2.全面性原则:即-2销售-1-2销售的适用性应作为内部控制的组成部分。3.客观性原则:对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查评价应客观准确。

5、 基金的 销售 机构人员在 销售 基金时,不正确的行为是(

【答案】:C 基金是有一定投资风险的理财产品。投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力,谨慎选择基金的品种,称为“买家当心”,一般情况下,可以委托管理人对基金资产进行管理,委托托管人对基金资产进行托管,但不能由任何人代替投资人承担基金投资的盈亏。对于基金信息披露义务人而言,其没有能力承诺收益,也不存在承担损失的可能,因此,如果基金信息披露违规承诺收益或承担损失,将被视为对投资者的欺骗和不正当竞争。

文章TAG:销售机构基金基金销售机构的问题

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