证券公司尽职调查

证券 公司，证券在执业过程中，经纪人可以在证券公司/的授权下从事下列部分或全部活动: (一)向客户介绍。(3)向客户介绍证券-2/的法律、行政法规、证监会规章、自律规则及相关规定；(4)向客户交付证券-2/提供的研究报告和证券投资相关信息；(5)向客户传递证券-2/理财产品的宣传资料及相关信息；(6)法律、行政法规和证监会的规定证券券商可以从事的其他活动。

您好，根据公司法律、证券证监会颁布的法律、法规和规章及证券交易所等。主板、中小板、创业板企业公开发行股票上市需要经过以下程序:(1) 尽职调查:企业先聘请保荐人(-1 公司)、会计师事务所、律师事务所等中介机构，各方中介机构针对。

(3)辅导与辅导备案:保荐人及其他中介机构向公司提供专业培训和业务指导，学习上市必备知识公司完善组织架构和内部管理，规范公司行为，明确业务发展目标和募集资金投向，根据发行上市条件整改存在的问题，准备首次公开发行股票的申请文件，需当地主管部门批准。

某种意义上，这四个其实指向一个单位。在中国，企业在保荐承销制度下发行股票并上市。赞助就是推荐和推荐。保荐机构对拟上市企业进行全面尽职调查辅导，最终出具保荐文件，说明企业符合上市条件，由证监会审核。上市后，保荐机构将继续承担持续督导责任。保荐机构为证券-2/，即证券 公司，具备IPO业务资格。

因为保荐人不仅承担保荐责任，还承销股票，所以也叫承销商。在实践中，一般来说，这种承接公司挂牌业务证券-2/称为券商。保荐人有时指“保荐机构”，有时指“保荐代表人”。后者更多被称为“保代”，指保荐机构中具体负责保荐业务的个人，每个项目两个。这两个人是最终提交给证监会的材料上要签字的人，他们的声音很大。实际上，项目实施的质量主要取决于两签保代和项目组的业务能力。

【答案】:A、B、C下列机构属于规定的金融机构: (一)商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构和政策性银行；(2) 证券 公司;(3)期货公司；(4) 证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、从事私募基金管理业务的合伙企业；(5)现金价值保险或年金业务的保险公司、保险资产管理公司；(6)信托公司；(7)其他合格机构。

上市过程大致可分为“重组阶段”、“辅导阶段”、“申报阶段”、“股票发行上市阶段”。上市前的准备工作包括但不限于以下几个方面:第一，要选好中介。具体来说，需要委托合适的投行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等。)、律师事务所、会计(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市任务，这是上市前准备工作中必须首先完成的主要环节。

选择其他中介机构的标准如下:一是必须具备证券职业资格，具有良好的职业道德和社会声誉；二、拟参与本项目的主要人员精通证券上市业务相关规定，具有丰富的该领域工作经验；第三，代理机构的规模要大；四是熟悉拟上市民营企业的行业业务。民营企业在创业板上市是一项复杂的系统工程。作为上市保荐人，在这个系统工程中占据着举足轻重的地位，具有统领全局的作用。

1。第二十二条修改为:“信息披露文件主要包括公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书、发行报告、定期报告和临时报告。具体内容与格式、编制规则和披露要求由中国证监会另行制定。”2.第二十四条第二款修改为:“公众公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审阅并提出书面审阅意见，说明董事会定期报告的编制和审阅程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和公司公司章程的规定，报告内容是否能够真实、准确、完整地反映/1234。

三。第二十五条修改为:“证券 -2/、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构出具的文件及其他相关重要文件，应当作为参考文件予以披露。”四。第三十二条修改为:“公司及其他信息披露义务人应当将信息披露公告及相关备查文件备置于公司住所和全国股份转让系统(如适用)供公众查阅。

证券业务代理人(即证券 公司)可以接受客户的委托，为客户办理证券认购和交易，而- 证券经纪人是指证券 /以外的人这个规定其实没有错，是按照证券经纪人管理规定制定的。证券经纪人可以在证券公司/的授权下从事下列部分或全部活动:(1)向客户介绍证券-2/和

(3)向客户介绍证券-2/的法律、行政法规、证监会规章、自律规则及相关规定；(4)向客户交付证券-2/提供的研究报告和证券投资相关信息；(5)向客户传递证券-2/理财产品的宣传资料及相关信息；(6)法律、行政法规和证监会的规定证券券商可以从事的其他活动。

非银行支付机构在办理下列业务时，应当进行客户尽职调查，登记客户身份基本信息，并留存其有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件。法律依据:《交易记录保存管理办法》第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构: (一)开发性金融机构、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社和村镇银行；(2) 证券-2/、期货公司、证券投资基金管理公司。