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1、 证券从业人员代客理财会受什么处罚?终身市场禁入?
来源:财联社记者杨中新社6月9日电(记者杨辉)6月8日，广东证监局一天之内开出两张类似罚单，处罚原因涉及代客理财和介绍他人代客理财。都指向与员工频繁违规有关的问题。罚单显示，广发-2东莞-1证券营业部员工张军被广东证监局决定为不适当人选监管措施。违法原因是他在外兼职，与他人签订相关协议，代为客户管理。
被监管部门对被视为不适当人选的监管措施作出决定。这种违规行为在经纪业务中屡见不鲜。今年以来，已有多家券商员工因“代客户炒股”被处罚，包括华龙证券、广发证券、中信证券、华林证券。广发证券员工因“代客炒股”被罚。证监会一直高度重视券商的合规经营。分支机构作为券商和散户展业的一线领域，一直是严格监管的重点。从违规原因看，相关从业人员违规代客理财、违规诱导开户、无证上岗、合规风险意识不足、管控不力等都成为重灾区。
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