基金经理，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，基金经理，基金销售机，应当建立健全档案。基金经理，基金销售机，应建立健全档案管理制度，妥善管理基金 份额持有人的开户资料及其他与销售业务有关的资料。
1、私募 基金产品备案需要什么资料
1。营业执照/主体资格证书。合伙企业类型、公司类型基金只有合伙企业类型、合作企业类型、公司类型基金产品需要备案，中基协系统会要求上传此文件。不需要合同类型基金需要明确的是，这里要上传的是基金 product的营业执照，而不是基金 manager的营业执照。我们一直认为上传营业执照应该没有疑问，但是基金管理人确实在备案系统上传了基金管理人的营业执照，并且遇到了中基会的反馈。
但是在基金备案系统中，在基金招股书之后有一个不适用的选项，属于不一定上传的文件，可以在系统中选择不适用。三。“-3/风险揭示”备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷等方式，应制作风险揭示书，并由投资者签字确认。
2、私募投资 基金证明文件
法律分析:私募基金备案文件:1。主体营业执照/资质文件:合伙企业类型、公司类型基金备案必备文件。二。基金招股说明书不是备案的必备文件。三。基金风险揭示备案必备文件。4.投资者承诺书备案必备文件。5.机构承诺函备案必备文件。不及物动词发行规模证明/实缴出资证明。七。基金合同/合伙协议/章程。八、委托管理协议不是备案的必备文件。
X.销售收款/托管账户信息备案必备文件。11.投资者详细备案的必要文件。12.管理制度销售业务备案必备文件。十三。备案必备文件-2登记business管理制度。法律依据:《私募股权投资暂行办法》第十二条基金监督管理，投资者应当提供必要的资产证明或者收入证明。机构方面，要求净资产不低于1000万元；个人要求金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
3、《私募投资 基金服务业务管理办法(试行
第一章总则第一条【立法依据】为促进私募股权投资基金(以下简称私募股权投资基金)健康发展，规范私募股权投资基金服务业务，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资/法》。第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构)提供基金发行、投资顾问、资产托管、份额/1223。
私募基金管理人应当委托已完成登记中国证券投资基金行业协会(以下简称协会)并成为协会会员的服务机构提供私募基金服务。私募基金管理人委托服务机构从事私募基金关于募集业务和投资咨询活动的相关规定由协会另行规定。参与基金资产托管业务的服务机构应当遵守《私募股权投资自律规则基金托管业务》的相关规定。
4、证券投资 基金管理公司管理办法(2020修正第一章总则第一条为加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金持有人及相关当事人的合法权益， 第二条本办法所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)，是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务以及中国证监会允许的其他业务的企业法人。
第四条中国证监会及其派出机构依据《证券投资法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动进行监督管理。第五条中国证券投资基金行业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。
5、证券投资 基金销售管理办法第一章总则第一条为了规范公开募集证券投资基金(以下简称基金)的销售活动，促进证券投资基金市场的健康发展，根据证券投资基金，第二条本办法所称基金销售包括基金销售机构指基金经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构登记注册的经理及其他机构。
其他基金服务机构包括基金销售机构支付结算服务、基金销售结算资金监管、份额 登记等。和。第三条基金销售机构从事基金销售活动应当遵守法律法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资者的合法权益。第四条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同和基金销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业。
6、证券投资 基金托管业务管理办法法律主体性:(一)准入条件的差异所谓基金综合托管业务，是指证券公司围绕证券经纪业务的延伸而提供的产品备案、交易系统、估值核算等综合性服务。这类服务虽然也是“托管”业务的一种，但不是证券投资基金法。证券公司开展基金托管业务，必须符合《证券投资法》第三十三条规定的基金托管人的条件，取得证监会核准的基金托管资格后，方可开展对外业务/113。
7、谁手头有 基金公司的员工个人交易 管理制度?第一章总则第一条为规范XX股份有限公司(以下简称“公司”)，防止员工在个人投资交易中的不当行为影响公司声誉和经营活动或对公司构成重大合规风险，维护-3份额持有人的合法权益，特制定本制度。第二条本制度依据《证券法》、《证券投资基金法》、《管理公司投资经理管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券基金相关事项。
第四条本制度规范的证券和股权投资行为包括:股票投资，包括对上市公司股票及其衍生品(如权证、股指期货)的投资；2.证券投资基金投资；3.股权投资是指对未公开上市的公司进行投资的行为，包括但不限于公司成立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行的投资。第五条本制度所称直系亲属是指员工的配偶、父母和子女。
8、证券投资 基金管理公司管理办法第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金持有人及相关当事人的合法权益，第二条本办法所称的证券投资基金管理公司(以下简称-3
9、 基金管理人、 基金销售机构应当建立健全档案 管理制度,客户身份资料自业务...【答案】:C本题考查基金销售机构。基金经理，基金销售机，应建立健全档案管理制度，妥善管理基金 份额持有人的开户资料及其他与销售业务有关的资料，客户身份信息自业务关系结束之年起至少保存15年，其他与销售业务相关的信息自业务发生之年起至少保存15年。见教材(下册)P128，本题考查基金销售机构。基金经理，基金销售机，应建立健全档案管理制度，妥善管理基金 份额持有人的开户资料及其他与销售业务有关的资料。
